Conformità LSA
Il problema
Senza mandato o prova dell’informazione al cliente mancano i documenti in caso di controllo.
La consegna dell’informazione prima della conclusione va documentata.
Attestati di formazione e stato delle persone che consigliano devono essere reperibili.
Che cosa fa Tacita
Mandati firmati
Mandati di gestione e di studio, con data e portata.
Informazione comprovata
Cinque livelli di prova della consegna al cliente.
Formazione continua
Attestati conservati per ogni collaboratore.
Registro FINMA
Stato del broker e delle persone che prestano consulenza.
Un esempio
Il dossier distingue cinque livelli di prova della consegna delle informazioni al cliente. Esempio fittizio.
Domande frequenti
- Quali informazioni richiede l’art. 45 LSA?
- Quale software scegliere per un broker assicurativo svizzero?
- Come verificare un conteggio delle provvigioni in Svizzera?