AccediRichiedere una demo
Richiedere una demoAccedi

Il vostro studio supererebbe un controllo?

La LSA riveduta è entrata in vigore il 1° gennaio 2024. Dodici domande per sapere a che punto siete.

Domanda 1 di 12

Registro e persone

Tutti i vostri collaboratori che prestano consulenza sono iscritti al registro FINMA?
Tenete aggiornato l'elenco di chi interviene su quale pratica?
La formazione continua di ciascuno è documentata, con attestati?

Informazione al cliente

Ogni cliente ha ricevuto il documento informativo prima della conclusione?
Potete provare questa consegna per ciascuno?
Il documento menziona i vostri legami con gli assicuratori?
Menziona la natura della vostra remunerazione?

Mandati

Ogni cliente ha firmato un mandato di gestione?
Questi mandati si ritrovano in meno di due minuti?
Le vostre messe in concorrenza sono coperte da un mandato di studio?

Protezione dei dati

Avete un contratto di subappalto con i vostri fornitori di software?
Sapete dove sono ospitati i dati dei vostri clienti?
3 domande rimanenti
12 domande rimanenti