Un broker non vincolato deve iscriversi nel registro della FINMA?
In dettaglio
Le condizioni esatte e i moduli d’iscrizione sono pubblicati sul sito della FINMA.
La FINMA non sorveglia in modo continuo gli intermediari iscritti, ma può effettuare controlli.
La FINMA non decide le controversie private tra un intermediario e i suoi clienti.
Cosa dice la legge
La legge sulla sorveglianza degli assicuratori (LSA) e la relativa ordinanza (OS) prevedono l’iscrizione degli intermediari non vincolati. La FINMA pubblica le condizioni e la procedura.
In pratica
Verificate il vostro stato, raccogliete gli attestati di qualifica e la conferma d’assicurazione prima della domanda, poi conservate il numero d’iscrizione nei documenti dello studio.
Come aiuta Tacita
Tacita aiuta a vedere che cosa manca prima di un controllo: mandati firmati, informazione comprovata, formazione continua e stato nel registro FINMA del broker e delle persone che prestano consulenza. Non sostituisce né l’iscrizione né l’esame della vostra situazione.
Strumenti e pagine utili
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