Würde Ihr Unternehmen eine Kontrolle bestehen?

Register und Personen

Sind alle beratenden Mitarbeitenden im FINMA-Register eingetragen?

JaNeinTeilweise

Führen Sie nach, wer welches Dossier bearbeitet?

JaNeinTeilweise

Ist die Weiterbildung jeder Person dokumentiert, mit Bestätigungen?

JaNeinTeilweise

Hat jeder Kunde die Informationsunterlage vor Vertragsabschluss erhalten?

JaNeinTeilweise

Können Sie diese Übergabe für jeden Kunden nachweisen?

JaNeinTeilweise

Nennt diese Unterlage Ihre Bindungen zu den Versicherern?

JaNeinTeilweise

Nennt sie die Art Ihrer Entschädigung?

JaNeinTeilweise

Hat jeder Kunde ein Betreuungsmandat unterzeichnet?

JaNeinTeilweise

Sind diese Mandate in weniger als zwei Minuten auffindbar?

JaNeinTeilweise

Sind Ihre Ausschreibungen durch ein Prüfmandat gedeckt?

JaNeinTeilweise

Haben Sie einen Auftragsverarbeitungsvertrag mit Ihren Softwareanbietern?

JaNeinTeilweise

Wissen Sie, wo die Daten Ihrer Kunden gehostet werden?

JaNeinTeilweise