Muss sich ein ungebundener Broker im FINMA-Register eintragen?
Im Detail
Die genauen Voraussetzungen und die Formulare für die Eintragung veröffentlicht die FINMA auf ihrer Website.
Die FINMA beaufsichtigt eingetragene Vermittler nicht laufend, kann aber Kontrollen durchführen.
Die FINMA entscheidet keine privatrechtlichen Streitigkeiten zwischen Vermittlern und ihren Kunden.
Was das Gesetz sagt
Das Versicherungsaufsichtsgesetz (VAG) und die Aufsichtsverordnung (AVO) sehen die Eintragung ungebundener Vermittler vor. Die FINMA veröffentlicht Voraussetzungen und Vorgehen.
In der Praxis
Klären Sie Ihren Status, stellen Sie Qualifikationsnachweise und Versicherungsbestätigung vor dem Gesuch zusammen und bewahren Sie Ihre Registernummer in den Unterlagen Ihres Büros auf.
Wie Tacita hilft
Tacita hilft, vor einer Kontrolle zu sehen, was fehlt: unterzeichnete Mandate, nachweisbare Information, Weiterbildung und Registerstatus des Brokers und aller beratenden Personen. Es ersetzt weder die Eintragung noch die Prüfung Ihrer Situation.
Nützliche Werkzeuge und Seiten
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Häufige Fragen