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Votre cabinet passerait-il un contrôle ?

La LSA révisée est entrée en vigueur le 1er janvier 2024. Douze questions pour savoir où vous en êtes.

Question 1 sur 12

Registre et personnes

Tous vos collaborateurs qui conseillent sont-ils inscrits au registre FINMA ?
Tenez-vous à jour la liste de qui intervient sur quel dossier ?
La formation continue de chacun est-elle documentée, avec attestations ?

Information au client

Chaque client a-t-il reçu le document d'information avant la conclusion ?
Pouvez-vous prouver cette remise pour chacun ?
Ce document mentionne-t-il vos liens avec les assureurs ?
Mentionne-t-il la nature de votre rémunération ?

Mandats

Chaque client a-t-il signé un mandat de gestion ?
Ces mandats sont-ils retrouvables en moins de deux minutes ?
Vos mises en concurrence sont-elles couvertes par un mandat d'étude ?

Protection des données

Avez-vous un contrat de sous-traitance avec vos fournisseurs de logiciels ?
Savez-vous où sont hébergées les données de vos clients ?
3 questions restantes
12 questions restantes