VAG-Konformität
Das Problem
Ohne Mandat oder nachgewiesene Kundeninformation fehlen im Kontrollfall die Belege.
Die Informationsabgabe vor Vertragsabschluss muss dokumentiert werden.
Weiterbildungsnachweise und Registerstatus der beratenden Personen müssen auffindbar sein.
Was Tacita tut
Unterzeichnete Mandate
Betreuungs- und Prüfmandate mit Datum und Geltungsbereich.
Nachweisbare Information
Fünf Nachweisstufen für die Übergabe an den Kunden.
Weiterbildung
Bescheinigungen für jede mitarbeitende Person gespeichert.
FINMA-Register
Status des Brokers und aller beratenden Personen.
Ein Beispiel
Das Dossier unterscheidet fünf Nachweisstufen für die Abgabe der Kundeninformation. Fiktives Beispiel.
Häufige Fragen
- Welche Informationen verlangt Art. 45 VAG?
- Welche Software eignet sich für Schweizer Versicherungsbroker?
- Wie prüft man eine Courtageabrechnung in der Schweiz?